一、项目名称
某市属国有城市轨路交通运营企业公司“四位一体”全面风险防控系统治理征询项目
?
二、客户布景
客户是市属大型国有独资公司。
?
三、客户关键问题
客户持久以来将安全运营作为战术主题，运营里程和客运量急剧增长，服务水平和经济效益持续提升。在“交通强国”思想指引下，在多网融合、建设1幼时通勤圈等多项战术工作安插的过程中，发展指标与面对的挑战微风险，都对企业的风险防控系统建设和运行效能提出了极度高的要求。
1、风险治理的有关职能分散在各个部门，如内控治理部门为企业发展部，而法务、合规的专业治理部门为律例部，在内部治理上不足统一协调，因而在“四位一体”全面风险防控系统建设过程中由于内部沟通对于治理运行效能造成了肯定的负面影响。
2、客户风险治理各系统的治理基础不一样，内部节造系统已经相对成熟，而合规治理系统尚在建设过程中，法务治理系统独立运作。因而在融合过程中，存在着肯定的阻力。
?
四、抖圈征询解决规划
本次项目必要依附客户风险防控近况，构建法务、合规、风险、内控“四位一体”全面风险防控系统。工作指标是提高客户经营治理水平微风险防备能力，推进企业可持续发展，实现“强内控、防风险、促合规”的管控指标。推动法治国企建设并成立健全合规、风险、内控治理系统，形玉成面、全员、全过程、整个系的风险防控机造。
1、创新性构建了法务、合规、风险、内控“四位一体”全面风险防控系统建设框架，对全面风险防控系统的治理指标、组织治理系统、造度流程和运行机造的融合蹊径进行了创新性的设计。
2、充分融入了客户风险治理的特点和要求，在法务、合规、风险、内控各系统的协同运作机造上进行了创新设计。以“强化安全、深度融合、降本提效，设置典型”为启程点，通过“身分融合做加法、流程融合做减法、治理提升做乘法、组织效力做除法”有效行动实现四位一体全面风险防控系统建设构建“四个一”指标，即一个治理指标、一套组织治理系统、一套治理流程、一套成就汇报。
3、在具体的融合步骤上，对风险信息库构建、造度流程的风险点标注等具体的方式步骤上进行了创新。
?
五、项目成效
初步构建了法务、合规、风险、内控“四位一体”全面风险防控系统框架，对全面风险防控系统的融合蹊径进行了设计，并援手地铁公司明确了法务、合规、风险、内控各系统的融合要求。
1、系统框架融合。将全面风险治理系统、内控治理系统、法务治理系统、合规治理系统进行整顿和分析，横向对比，寻找通用部门和个性部门，进行四位一体全面风险防控系统框架设计。重要是发展全面风险防控系统的顶层设计问题，解决当前多系统运行过程中的资源配置问题。
2、组织治理结构融合。融合各系统对于组织治理结构的要求，构建切合全面风险防控要求的组织治理系统，重要解决风险防控治理工作中组织及岗位不切合政策要求、权责不清的问题。
3、管控身分融合。原来并行的各治理系统的管控身分，统一为责权界定、工作流程、风险治理、信息与沟通、尺度等身分，并将法务、合规、风险、内控要求融入每个管控身分中，重要解决当前北京地铁风险管控不足统一尺度，同质沉复化工作的问题。
4、造度流程文件融合。以内控系统造度文件系统为蓝本，融合法务、合规、风险治理的要求，构建起四位一体全面风险防控系统造度文件系统，重要解决全面风险防控系统的造度凭据问题，确保治理的系统性和科学性。
5、工作机造和保险机造协同。通过对法务、合规、风险、内控四系统的工作机造以及保险机造进行梳理，索求成立各系统的协同联动运作机造和保险机造，重要解决当前多系统运行治理效能效益不高的问题。